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第二批5只科创主题基金6月5日发行,均设10亿元规模上限

点击量:   时间:2019-05-30
第二批科创主题基金的发行工作可谓马不停蹄!
5月27日拿到“准生证”后,5月29日齐齐发布招募文件,宣布将于6月5日同日发售。
毫无悬念的是,第二批5只科创主题基金都和第一批一样设置了10亿元的募集规模上限,虽然此次发行的都是具有3年封闭期的产品,但参考第一批吸引千亿资金疯抢的盛况,此次发行的基金或将再度出现一日售罄的情况。
设立科创板是落实创新驱动和科技强国战略的重大改革举措,科创板也被誉为“中国版的纳斯达克”。天风证券指出,科技产业的崛起是和资本市场的强大息息相关的,科创板不是类似创业板、中小板、新三板的融资板块,是一块新开辟的“实验田”,是资本市场从“增量改革”到“存量改革”的的开端。因此,市场普遍对第一批上市的科创板企业有着很高期待,而通过科创基金参与科创板投资,有机会能够分享优质科技创新企业成长的红利。
与之前获批的部分科创主题类基金不同的是,本次获批的5只科创主题基金可参与战略配售,亦是首批可上市交易的科创主题基金,有望为投资者抢占科创板投资先机。根据规定,科创板将优先安排向战略投资者配售股票,再确定网下网上发行比例,而个人投资者没有参与科创板战略配售资格,科创板战略配售基金无疑为个人投资者提供了参与科创板的捷径。同时,战略配售投资属于长期投资行为,封闭式运作能为基金经理的操作带来更大的策略发挥空间,有利于投资者把握科创板的长期回报。
对于可能再度出现的抢购热潮,天相投顾投资研究中心负责人贾志认为,投资者可以通过申购该类基金来参与到科创板的交易中,但自身要有中高风险承受能力。
具体来看,此次发行的产品分别是:富国科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金(代码501077),华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金(代码501073),广发科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金(501078),鹏华科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金(501076),万家科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金(A类501075,C类007501)。
第二批5只科创主题基金产品信息
“一日售罄无悬念”
第二批科创主题基金的发行工作恰巧契合了科创板近期的两个工作节点。5月27日,上交所宣布科创板上市委将于6月5日召开第1次审议会议,表明科创板上市委审议工作正式启动。
而从发行安排上来看,第二批5只科创主题基金发布的招募说明书显示,5只基金场内场外发售开始时间均为6月5日,同时仍限购10亿元。
以广发科创主题3年封闭运作灵活配置混合型基金为例,该基金在6月5日至6月28日通过销售机构公开发售。其中,6月5日至6月28日,投资者可通过场外认购方式认购基金;6月5日,投资者可通过场内和场外两种方式认购该基金。基金首次募集规模上限为10亿元,募集过程中规模达到10亿元,将提前结束募集。
此外,在募集期内任何一天(含第一天)当日募集截止时间后认购申请金额超过10亿元,基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。
在销售渠道方面,第二批科创主题基金业在逐步开启公司直销、银行、券商、第三方销售机构代销全部上线的方式。此次建设银行将托管万家和华安的科创主题基金,工商银行托管鹏华科创主题基金,农业银行托管广发科创主题基金,招商银行托管富国科创主题基金。
“很多投资者本来就想多买点第一批科创主题基金,但是最终配售的比例非常低,这些人将会是认购第二批的主力,当然,随着科创板准备工作进一步推进,也会有更多新的投资者来关注这批基金,所以一天售罄几乎没什么悬念。”一位市场人士认为,虽然发行热度仍会居高不下,但这次全部是封闭式管理基金,由于封闭式基金较开放式基金销售难度更____首批科创基金中唯一一只封闭式管理基金——工银科技创新3年封闭基金销售规模约50亿元,可能这一次难现第一批那么强烈的认购潮。
封闭期内股票仓位均为0-100%
从第二批科创主题基金的投资标的和范围上来看,没有太大的差别。
从股票仓位看,第二批5只基金均属于三年封闭期灵活配置型混合基金,这些基金投资范围主要是国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板、科创板及其他在境内上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、次级债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
此外,在封闭运作期内,基金的投资组合比例为股票资产占基金资产的比例为0%-100%;投资于科创主题证券资产的比例不低于非现金基金资产的80%,包括新股及战略配售等。
从投资范围看,和首批一样,第二批科创基金的投资范围皆涵盖了科技创新主题领域。目前科技创新基金界定的科技创新企业是指坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求,主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的企业,重点关注新一代信息技术高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业。
“在普通客户的认知中,IT公司或者说信息技术公司是科技公司。美股前五大市值公司中,微软、苹果、亚马逊、谷歌等四家公司都属于科技公司。”广发科创主题3年封闭混合拟任基金经理李巍介绍,在他的投资框架中,科技型企业是指通过最新科技手段为人们提供产品和服务,以期让人们获得更好的工作、生活和生命体验的企业。它不仅包括直接提供产品和服务的企业,也包括那些为其提供技术支持、元器件及原材料供应的企业。
与采取开放运作的科创主题基金不同,这些基金均明确可以参与科创板战略配售,并规定,基金剩余封闭运作期应长于战略配售获配股票的最长锁定期及减持期。
鹏华基金稳定收益部总经理姜山称,科创主题战略配售基金具备优势,科创板新股申购参与方式向机构投资者倾斜,科创板战略配售基金是普通投资者可以轻松参与的方式。公募基金的科学构建投资组合,有利于降低风险稳定收益。
不过,姜山认为,理论上规模较小的科创基金战略配售获得的收益可能更高。虽然市场上已经上市的6只CDR基金也可以参与科创板的战略配售基金,然而从规模上看,这6只CDR的规模都在百亿以上。从历史经验来看,参与战略配售的基金获得的配售份额应该相差不大,从比例上看,规模较小的基金中签份额占总资产的比例更高,这样一来基金通过战略配售获得的收益也会更高一些。
贾志则认为,基金管理人是否足够优秀也是投资者需要考虑的重要因素。
从招募资料不难看出,此次各家基金业都派出“精兵强将”,例如华安科创主题3年封闭运作基金派出了5位拟任基金经理共同作为管理人进行基金管理。
富国科创主题3年封闭运作基金拟任基金经理李元博拥有10年证券从业经验,曾先后在湘财证券、天治基金、汇丰晋信基金担任研究员以及科技主题基金的基金经理,在科技、成长领域有丰富的投研背景。Wind数据显示,截至5月27日,李元博管理的富国创新科技最近两年总回报19.86%,在同类529只偏股混合型基金中排名前15%。
广发科创主题3年封闭运作基金的拟任基金经理李巍具有14年证券从业经验、12年投资管理经验,现任广发基金管理有限公司策略投资部副总经理,担任广发制造业精选、广发新兴产业精选等主动权益产品基金经理。
第二批5只科创主题基金拟任基金经理信息

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